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CONSULENTI, Consob avvia consultazione su requisiti competenza

La consultazione, che ha origine dalla MiFID II, terminerÓ il 20 gennaio. La capacitÓ di comprendere le caratteristiche dei prodotti e dei clienti costituisce un requisito fondamentale

23/12/2016 Stefania Pescarmona
Al via la consultazione Consob per definire come trasporre a livello nazionale gli orientamenti dell'Esma (l'Autorità europea degli strumenti finanziari e dei mercati, in inglese European Securities and Markets Authority) in materia di requisiti di conoscenza e competenza per i consulenti finanziari.

Fine della consultazione – che terminerà il 20 gennaio e ha origine dalla disciplina europea sulla prestazione dei servizi di investimento (MiFID II) - è di raccogliere le opinioni del mercato sui requisiti professionali e il tipo di formazione e di aggiornamento che deve avere il personale che presta consulenza finanziaria ai clienti per conto di intermediari.

La capacità di comprendere le caratteristiche dei prodotti e dei clienti costituisce, infatti, un requisito fondamentale per agire in modo onesto, equo e professionale, oltre che per servire al meglio gli interessi dei clienti stessi. La complessità delle attività e dei prodotti di investimento e la loro sempre maggiore innovatività richiede che il personale che fornisce informazioni sui prodotti di investimento alla clientela al dettaglio ovvero che fornisce raccomandazioni personalizzate, possieda un adeguato livello di conoscenze e competenze sui prodotti offerti e che tale livello sia valutato nel continuo, per attivare un ciclo virtuoso di qualificazione e sviluppo della professionalità del personale che garantisca la qualità dei servizi prestati.

L’articolo 25, paragrafo 1, della MiFID II prevede che gli Stati Membri prescrivano alle imprese di investimento di garantire e dimostrare alle Autorità competenti su loro richiesta che le persone fisiche che forniscono informazioni su strumenti finanziari, servizi di investimento o servizi accessori per conto dell’impresa di investimento, o partecipano alla prestazione del servizio di consulenza alla clientela in materia di investimenti, siano in possesso delle necessarie conoscenze e competenze.

Lo stesso articolo, al paragrafo 9 attribuisce all’Esma il compito di adottare orientamenti che precisino i criteri di valutazione delle conoscenze e competenze, al fine di favorire un livello adeguato di convergenza nell’attuazione dell’articolo 25 della MiFID II.

Il 17 dicembre 2015, l’Esma ha pubblicato le “Guidelines for the assessment of knowledge and competence”, tradotto e pubblicato nella lingua ufficiale di ciascuno Stato membro sul sito internet dell’Esma in data 22 marzo 2016. Dal canto suo, la Consob ha comunicato all’Autorità europea la propria intenzione di conformarsi agli Orientamenti e di attuarli nell’ordinamento nazionale.

Per maggiori informazioni sulla consultazione si rinvia al sito della Commissione (http://www.consob.it/documents/46180/46181/cons_20161222.pdf/a13a5856-8d6a-4f5b-b198-d1b9b74e8893).
 
 
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